Соблюдение нормативных требований
Создание безопасной торговой среды
Стремится к тому, чтобы финансовые продукты и услуги были справедливыми для инвесторов и предоставляли четкую информацию, помогающую им принимать обоснованные финансовые решения.
Обеспечение надлежащего функционирования рынка путем установления правил, регулирования стандартов и мониторинга рыночной деятельности для предотвращения манипуляций, мошенничества и ненадлежащей торговли.
The Financial Industry RegulatoryAuthorityFINRA
Региональное регулирование
Соединенные Штаты Америки
A
Рейтинг
Financial Crimes Enforcement NetworkFinCEN
Региональное регулирование
Соединенные Штаты Америки
B
Рейтинг
National Futures AssociationNFA
Региональное регулирование
Соединенные Штаты Америки
C
Рейтинг
Securities and Futures Commission of Hong KongSFC
Гонконг Китай
AAA
Рейтинг
Australia Securities & Investment CommissionASIC
Австралия
AAA
Рейтинг
Financial Services AgencyFSA
Япония
AAA
Рейтинг
Financial Conduct AuthorityFCA
Соединенное Королевство
AAA
Рейтинг
AAA
AA
A
B
C
Нормативная база
Оцените, внедрил ли регулирующий орган строгие правила, обеспечивающие прозрачность и справедливость рынка, и активно ли он участвует в международном сотрудничестве в области регулирования и следует ли международным стандартам, чтобы повысить глобальное признание своего регулирования.
Нормативная политика
Изучает политику, структуру, руководство, процессы принятия решений и внутренний контроль регулирующего органа для обеспечения эффективного регулирования и принятия решений. А также эффективность реализации этой политики на практике для обеспечения эффективного надзора за рынком.
Ценность лицензии
Порог вхождения для получения лицензии и финансовые затраты, которые необходимо понести при подаче заявки. Также рассматривается степень признания лицензии регулирующего органа на рынке финансовой индустрии.
Управление рисками
Проанализируйте финансовое положение регулирующего органа, включая его бюджет, доходы, расходы, резервы и баланс, а также его способность реагировать на финансовый кризис или волатильность рынка.
Защита инвестиций
Проанализируйте механизм и эффективность реагирования регулирующего органа на жалобы, чтобы понять, в какой степени он защищает права и интересы инвесторов.