日本金融厅

2019 年 5 月 28 日 金融厅 NOMURA关于对株式会社和野村控股的行政诉讼 1.野村控股株式会社（总公司：东京都中央区，法人编号7010001034881）（以下简称“野村hd”）和野村hd审计委员会关于根据第57条规定的报告-金融工具和交易法第 23 条 根据伞下的外部专家的特别调查组的调查结果（以下简称“内部调查结果”）等核实的结果，野村 hd 和 NOMURA株式会社（总公司：东京都中央区，法人编号6010001074037）（以下简称“ NOMURA ”。 )，观察到严重的问题。 1. NOMURA （一）认定信息管理相关业务管理体系不健全的情况 2019年3月5日， NOMURA市场策略研究部的首席策略师是东京证券交易所株式会社（以下简称“东京证券交易所”）“市场结构等圆桌会议”的成员。正在讨论的部门中，获得了这样的信息.策略师在同一天和次日6号说， NOMURA在东京证券交易所向野村 HD 的海外子公司 Nomura International (Hong Kong) Limited（以下简称“nihk”）的两名销售代表和一名外部基金经理讨论市场结构的情况的信息。沟通过。在收到信息的销售代表中，有7名销售代表（其中一名是nihk销售代表）向至少33名外部机构投资者提供了关于在东京证券交易所市场结构讨论情况的信息。 .此外，策略师还向大量外部机构投资者发送了信息邮件，其中包括“250亿日元的门槛突然出现”。 “执行”）。虽然该行为不违反法律法规，但仅向特定客户提供与TSE有关市场结构的讨论情况相关信息的招揽行为。性的可信度。 (a) 没有对行为进行适当规范的规定； 作为证券公司从业人员，对证券公司在保障市场公平、公正方面的重要作用认识不足； (c) 规定不当对外部机构投资者的信息披露没有适当建立审查和监督制度以防止这种情况的发生。鉴于我们不知道这些情况， NOMURA认识到管理团队没有对信息管理系统进行有效的管理和监督，业务管理系统不够完善。 (2) 根据以往的行政处置，业务经营改善不足 NOMURA与2012年增资内幕案类似，该案受到行政处分。根据行政处置， NOMURA尽管公司一直在审查其内部控制系统，包括信息管理，并努力加强和确保员工职业道德，(a) 在野村 HD 进行的员工意识调查中，发现合规仅限于遵守法律和鉴于有一些意见认为没有问题，但已得到确认，因此认识到全体员工的合规意识不足，业务运作不足。做不到。正如刚才提到的， NOMURA由于业务管理制度和内部控制制度不完善，根据金融商品交易法第 51 条的规定，在可以下令采取必要措施改善业务运营状况的情况下，这是一项要求。商业运营，当它被认为有必要和适当的公共利益或投资者保护时。 2.野村 hd 野村 hd 董事会决定采取适当措施解决集团应共同努力解决的问题，例如审查信息管理系统，加强和执行员工的职业道德，基于吸取的经验教训2012年增资内幕案，本集团的经营管理职能本应行使，但力度不够。如前所述，野村hd的集团化管理不充分，鉴于指定母公司的业务经营状况，视为符合可订货情况的要求。第二。综上所述，今天 NOMURA和野村HD，采取了以下行政措施。 1. NOMURA根据金融工具和交易法第 51 条对公司的业务改进令 为确保良好和适当的业务运营，执行以下内容。 (1) 根据本行政处置，明确责任所在，包括管理层的责任。 （二）针对内部调查报告中的建议 NOMURA并制定并提交野村hd制定的预防再发措施的详细改进计划。此外，确保基于改进计划的再发预防措施的实施和制定。 （三）定期报告再发预防措施的实施情况。 (4) 定期验证再发预防措施的有效性，并报告验证结果。经核查发现有项目不充分的，应当报告原因和改进方针。 （5）关于上述（1）至（4），第一次报告的截止日期为2019年6月4日（星期二），并与野村hd一起提交。此后，截止日期应在季度结束后的 15 天内。无论上述期限如何，都应根据需要提交报告。 2.根据金融商品交易法第 57-19 条第 1 项向 Nomura HD 发出业务改善令 NOMURA为确保其业务的稳健和适当运作，应执行以下措施。 (1) 根据本行政处置，明确责任所在，包括管理层的责任。 (2) 野村高清和 NOMURA制定并提交详细的改进计划，用于制定的防止再次发生的措施。此外，确保基于改进计划的再发预防措施的实施和制定。 （三）定期报告再发预防措施的实施情况。 (4) 定期验证再发预防措施的有效性，并报告验证结果。经核查发现有项目不充分的，应当报告原因和改进方针。 （5）关于上述（1）至（4），第一次报告的截止日期为2019年6月4日（星期二）， NOMURA一起提交此后，截止日期应在季度结束后的 15 天内。无论上述期限如何，都应根据需要提交报告。