英国金融市场行为监管局

金融行为监管局 (FCA) 已对外汇期权经纪商 TFS-ICAP Ltd 处以 344 万英镑的罚款，原因是其向客户传达了误导性信息。在 2008 年至 2015 年期间，TFS-ICAP 的经纪人进行了“打印”交易的做法。这涉及经纪人向他们的客户传达交易已经以特定价格和/或数量发生，而实际上没有发生此类交易。 TFS-ICAP 经纪人，跨越多个经纪柜台，在很长一段时间内公开这样做。印刷交易试图鼓励客户在他们可能没有完成的情况下进行交易，从而为 TFS-ICAP 创造业务。因此，TFS-ICAP 没有遵守适当的市场行为标准。此外，TFS-ICAP 没有对可能正在进行印刷的警告信号作出反应，也没有采取行动解决印刷风险，因此未能以应有的技能、谨慎和勤奋行事。也没有任何记录可以证明这种做法，这反过来意味着调查必须确定存在不透明且未记录在任何 TFS-ICAP 记录中的做法。 TFS-ICAP 在其监督和合规安排方面也存在缺陷，以检测和应对经纪人根据实际交易提供价格或数量信息的风险，而这些信息是基于未发生的实际交易。执法和市场监督执行董事 Mark Steward 说：“这个市场应该注意，在信息基础不真实的情况下打印或向客户提供信息不符合适当的市场行为标准。市场还应该注意到，这种做法的不透明性虽然在法医上具有挑战性，但也不是采取行动的障碍。 FCA 感谢美国商品期货交易委员会在本次调查中提供的协助。 TFS-ICAP 同意与 FCA 解决此案，从而有资格获得比所施加的整体罚款低 30% 的折扣。如果没有这个折扣，FCA 将处以 492 万英镑的罚款。