CySEC要求受监管实体透过基金数字记录向其提交数据

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)先前已透过发布《通告C348：关于扩展CySEC门户以囊括基金数字记录》(Circular C348 on the Expansion of CySEC Portal to include Funds Digital Record)要求受监管实体透过基金数字记录(Funds Digital Record)(简称FDR)向CySEC提交与其活动以及管理下的集合投资计划(Undertakings for Collective Investments)(简称UCI)相关的数据。CySEC希望在此提醒受监管实体FDR的实施，并告知它们就此事应采取的进一步行动。特别是：

1. FDR中数据的提交和监控

i. 所有相关产业的所有数据都必须使用FDR表格尽快透过CySEC门户(Portal)填写并提交给CySEC

ii. 在填写与受规管实体的组织和业务有关的所有表格时，必须运用适当的技术、谨慎和勤勉

iii. 呈报的数据在必要时须加以审查和修订，以确保其完整、准确和最新

2. 合规官员的职责

法律事务合规官员在确保受监管实体遵守其监管义务的职责范围内，应采取下列行动：

i. 确保受监管实体已委任一名人士负责提交及修订FDR中的数据 (如一名持有数码证书(Digital Certificate)的人士)

ii. 确保受监管实体已建立相应政策和程序确保FDR中的数据在任何时候都是完整、准确和最新的

iii. 须至少每六个月对透过FDR提交给CySEC的数据进行一次审查，以确保其完整、准确和最新

这些审查的结果应包涵在合规官员编制的关于总体控制/合规环境的实施和有效性的报告中，这些报告应至少每年一次向受监管实体的董事会提交。

3. 关于受监管实体的FDR内容的确认

关于FDR的首次实施，受监管实体应在7月底前，不迟于2020年7月31日向CySEC提交一封由它们的合规官签署的信函，确认受监管实体透过FDR提交给CySEC的数据是完整、准确和最新的。

该信函应通过电子邮件发送至supervision.uci@cysec.gov.cy，主题为“Circular C377 – (此处插入受监管实体的名称)”。

CySEC希望受监管实体充分认识到保持一个完整、准确和最新的FDR的重要性，并期望它们为此保持监测和采取必要的行动。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自CySEC官网