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ESMA公布MiFID II适合性最终指南

WikiFX

| 2018-05-30 15:12

摘要：5月29日，欧洲证券及市场管理局（ESMA）公布了MiFID II适合性最终指南。

5月29日，欧洲证券及市场管理局（ESMA）公布了MiFID II适合性最终指南。

适合性评估是MiFID框架下对投资者保护最重要的要求之一，包含了独立投资和投资组合管理的所有投资建议相关条款。根据MiFID II 第25条（2），以及MiFID II 《授权监管》第54条和55条规定，提供投资建议或投资组合管理的投资公司，必须要为其客户提供最合适的建议，或代表客户做出最合适的投资决定。

这个最终报告指南改编自ESMA 2012年发布的MiFID I 的适合性指南，已经得到了广泛的认可。这份指南：根据自动或半自动（机器化）的投资系统建议越来越受欢迎的事实，开始重新评估咨询市场的科技发展；建立在NCA（(National Competent Authorities国家主管机构）关于适合性要求应用的监管框架之上；综合了行为金融学的研究实例，扩展ESMA2012指南中没有涉及的方面以及细节。

ESMA表示，在各方一致支持和努力下，该指南将确保MiFID II实现保护投资者的最终目标。

其实在发布这项最终指南之前，ESMA曾面向广大群众进行咨询。2017年7月13日，ESMA 发布了咨询文件，内容主要针对现有MiFID I适合性指南的改编版征集意见。2017年10月13日，咨询期结束，ESMA一共收到了53个回应。据报道，最终指南里还总结了大家在咨询期提出的意见和想法。

而且，在发布初始咨询文件之后，欧盟委员会（EC）还发布了可持续性金融的执行计划。在这份执行计划里，欧盟委员会表示：“……投资公司应该首先询问客户的个意向，比如环境，社交，以及政府因素等，并结合这些因素，向客户推荐一系列最适合他们的金融工具和保险产品。”

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