Financial Services Agency

Create Japan Co., Ltd. için test sonuçlarına dayalı öneriler 1. Tavsiye içeriği Kanto Yerel Finans Bürosu müdürü Create Japan Co., Ltd.'yi kurdu (Chuo-ku, Tokyo, şirket numarası 5010001141300, Başkan Yoshio Io, sermaye 303 milyon yen, 53 tam zamanlı memur ve çalışan, Tip 1 finans Bir finansal araç işletmecisi, bundan böyle "Şirket" olarak anılacak olan II. tip finansal araçlar işletmesinin incelenmesi sonucunda, finansal araçlar işletmecisi ile ilgili olarak aşağıdaki sorunlar tespit edilmiştir, dolayısıyla bugün Menkul Kıymetler ve Borsa Gözetim Komisyonu Mali Hizmetler Kurumu Kuruluş Kanunu'nun 20. maddesinin 1. fıkrası hükümlerine göre Başbakan ve Mali Hizmetler Kurumu Komiseri tarafından idari işlem yapılması tavsiye edilmiştir. 2. Gerçekler: Son derece zayıf bir iş yönetim sistemi vb. nedeniyle, çok sayıda satış temsilcisi uzun bir süre boyunca yasaları ve düzenlemeleri sürekli ve sürekli olarak ihlal etmiştir (1) İhlaller gerçekleştirilmiştir Durum Şirketimiz döviz marjı ticareti yapmaktadır, Ocak 2019-Ocak 2020 döneminde şirketimizin 32 satış elemanı 74 müstakbel müşterimiz için yeni hesap açmış olup, işlemle ilgili telemarketing durumunun incelenmesi sonucunda aşağıdaki hususlar teyit edilmiştir. A. Talep kabul etme niyetini teyit etme yükümlülüğünün ihlali Potansiyel müşterilerin yeni bir hesap açma talebini reddetmesi nedeniyle talep gerçekleştirememekten kaçınmak için 10 satış temsilcisi, 18 potansiyel müşteriden bu talebi kabul etmesini istemiştir. talep, talebi kabul etme niyeti olup olmadığı teyit edilmeden gerçekleştirilmiştir. B Yeniden Talep Yasağının İhlali 30 satış temsilcisi, 40 potansiyel müşteriden gelen talebin devamını reddetme niyetini ifade etmesine rağmen, kendi satış performanslarını iyileştirmeye öncelik vererek daha sonraki bir tarihte telefon görüşmeleri yaparak tekrar talepte bulundular. Yukarıdaki a'nın Şirket'te işlemi, Finansal Araçlar ve Borsa Kanunu'nun 38. Maddesi, 5. Maddesi kapsamına girer. Ayrıca yukarıdaki B'nin Şirket'teki fiilinin aynı kanunun 38. maddesinin 6. fıkrasına girdiği kabul edilmektedir. (2) Son derece dikkatsiz iş yönetim sistemi vb. Yukarıda (1)'de açıklanan durum en geç Nisan 2016'dan itibaren sürekli ve sürekli olarak tanınmaktadır.Aşağıdaki operasyonel sorunlar tespit edilmiştir. A. Başkan ve temsilci direktör, müşterilerden herhangi bir şikayet gelmediği sürece kanun ve yönetmeliklere uyumda bir sorun olmadığını kolaylıkla anlar Risklerin Şirket'in iş modeline uygun olarak yönetilmesi gerektiği ve dikkate alınmaması gerektiği konusunda herhangi bir değerlendirme yapılmamıştır. veya bu konuların görüşülmesi şirket içinde yapılmıştır. B. Şirketin iş kapsamını korumak ve genişletmek için satıştan sorumlu yetkili, yukarıda (1)'de belirtilen kanun ve yönetmeliklere aykırılıklara daha çok müsamaha göstermiş ve kanuna aykırılık gözetmeksizin satış yapmıştır. ve birçok satış personeli tarafından düzenlemeler. C. İç kontrolden sorumlu görevli, satış personelinin günlük satış faaliyetlerini izlemenin gerekliliğini anlamamış ve bu nedenle bu izleme yoluyla yasa ve yönetmeliklere uyumu sağlayacak bir yönetim sistemi oluşturamamıştır. Yukarıda açıklandığı gibi, Şirket yönetimi, Şirket'in kâr elde etmesine öncelik verdiği için kanun ve yönetmeliklere uyumu ihmal etmiştir.Son derece özensiz olarak kabul edilmiştir. (Not) Yukarıda (2)'deki başkan ve temsilci direktör vb. unvanları muayene referans tarihi (24 Ocak 2020) itibariyle listelenmiştir. (Referans Makaleler) ○ Mali Araçlar ve Kambiyo Kanunu (25 Sayılı 1948 tarihli Kanun) (Alıntı) (Yasak Kanunlar) Madde 38 Mali Araçlar İşletmeciler vb. veya bunların memurları veya çalışanları aşağıdaki fiillerden hiçbirini gerçekleştiremezler: . (İhmal edilmiş) 1 ila 4 (İptal edilmiş) 5. Mali araçlar işlemlerine ilişkin sözleşmeler (finansal araçlar işlemlerine ilişkin sözleşmenin içeriği ve diğer koşullar dikkate alınarak, yatırımcıları korumak için Bakanlar Kurulu Kararı ile gerekli görülenlerle sınırlıdır) (vi) Mali araçlar işlem sözleşmesi (finansal araçlar işlem sözleşmesinin içeriği ve diğer koşullar dikkate alınarak), Bakanlar Kurulu Kararı ile belirtilenlerle sınırlı yatırımcıları korumak için gerekli olması halinde.) müşterinin finansal araçlar işlem sözleşmesini akdetmeme niyetinden Talebin belirtilmiş olmasına rağmen talebin devam ettirilmesi (bunu yapmama niyeti dahil) (bundan böyle atlanmıştır) vb. yasaktır ) Madde 16-4 (çıkarılmış) ve (i) Piyasa Türev İşlemleri arasında müşteriler adına aşağıdaki işlemlere aracılık, aracılık (Menkul Kıymet Takas Aracılığı vb. hariç) veya acentelik veya bu işlemlerin emanet edilmesi için aracılık, aracılık veya acentelik sağlanması: (a) Alım veya satımın taraflarının finansal araçları satın aldığı veya sattığı sözleşme (2. maddenin 24. fıkrasının (ii) bendinde veya (iii) bendinde sayılanlar veya bundan böyle bu maddede de aynısı geçerli olacaktır) ve Satışa veya geri alışa konu olan finansal aracın alım satımına ilişkin ödeme veya bedel alma taahhüdünde bulunulan satış veya satın alma Bazı durumlarda, aradaki farkın ödenmesi ve alınması ile çözümlenebilecek işlemler (bundan böyle anılacaktır). atlanmış)