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4 de abril de 2003 Agência de Serviços Financeiros Ações administrativas contra kabu.com Securities Co., Ltd. 1. Como resultado de uma inspeção da Securities and Exchange Surveillance Commission da kabu.com Securities, as seguintes violações legais foram encontradas e uma recomendação foi feita para buscar ação administrativa (abre em uma nova janela em 28 de março de 2003). ○ Atos de não verificação da identidade de transações suspeitas de serem feitas a si mesmas Apesar da suspeita de que o ordenante se faz passar pelo titular da transação, a ordem foi aceita e executada sem verificação de identidade. Os atos acima são proibidos pelo Artigo 3º, Parágrafo 1º, Item 29 da Lei de Aplicação da Lei de Verificação de Identidade, etc. de Clientes por Instituições Financeiras, etc. tais transações, e é considerada uma violação do Artigo 3, Parágrafo 1 da Lei de Verificação de Identidade, etc. de Clientes, etc. por Instituições Financeiras, etc. 2. Com base no exposto, as seguintes ações administrativas foram tomadas hoje contra kabu.com Securities Co., Ltd. com base nas disposições do Artigo 9 da Lei de Verificação de Identidade do Cliente por Instituições Financeiras, etc. (1) Ordem de correção ○ Correção da violação. ○ Esclarecimento de responsabilidade. ○ Conscientização completa da conformidade legal entre executivos e funcionários. ○ Crie um sistema de gerenciamento de clientes que inclua verificação completa de identidade. ○ Inspeção abrangente das regras internas de gerenciamento, como regulamentos de gerenciamento de clientes. (2) Relatório por escrito até 6 de maio de 2003 sobre a situação da resposta a (1) acima.