Cayman Islands Monetary Authority

ケイマン諸島金融当局の罰金 Lion Brokers Limitedci$261,990.72 執行通知日: 2022 年 2 月 18 日金曜日 ケイマン諸島通貨当局 (「当局」) は、総額 ci$261,990.72 の裁量的な行政罰金を科しました。 Lion Brokers Limited (「会社」) マネーロンダリング防止規則 (2020 年改正) (改正) (「アムラー」 ）。行政上の罰金は、以下を含むアムラーの法的要件を会社が順守しなかったことに対して課せられたものです。適切なリスク評価を実施できていない。すべての適切な制裁チェックを実施および文書化することを怠る。上記の調査結果は、現地調査の結果として得られたものです。同様の欠陥は、以前の検査中にも確認されました。この事例は、法域の遵守を確保するために適切かつ効果的で完全に実施された効果的な反マネーロンダリング/テロ資金供与/拡散資金調達 (「aml/cft/pf」) ポリシーと手順を実施するライセンシーの重要性を浮き彫りにしています。 aml/cft/pf および規制の枠組みに基づいて、エンティティがマネーロンダリング、テロリストの資金調達、その他の金融犯罪の導管として使用されるリスクを回避します。当局は、ケイマン諸島の aml/cft/pf 体制の強化に取り組んでおり、そのオンサイト、オフサイト、およびその他の監視プロセスを通じて、その点で警戒を続けます。また、法域のアムラーまたは規制行為の違反を特に深刻に扱い、必要に応じて適切な執行またはその他の措置を講じます。