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National Futures Association

año 1982Regulado por el gobierno

National Futures Association (NFA) is the industrywide, self-regulatory organization for the U.S. derivatives industry, providing innovative and effective regulatory programs. Designated by the CFTC as a registered futures association, NFA strives every day to safeguard the integrity of the derivatives markets, protect investors and ensure Members meet their regulatory responsibilities.

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Resumen de divulgación
  • Coincidencia de divulgación Coincidencia de nombres
  • Tiempo de divulgación 2020-11-05
  • Motivo del castigo la decisión, emitida por el comité de conducta empresarial (bcc) de la nfa, se basa en una queja emitida por el bcc y una oferta de acuerdo presentada por Postrock y kevin meyer, Postrock propietario y socio administrador único.
Detalles de divulgación

La NFA ordena al antiguo corredor de presentación Postrock Brokerage LLC de Chicago, Illinois, que no vuelva a solicitar la membresía

para publicación inmediata el 6 de agosto de 2020 para obtener más información comuníquese con: kristen scaletta, 312-781-7860, kscaletta@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa ordena ex chicago, enfermo . Introducing Broker Postrock brokerage llc no volverá a solicitar la membresía 6 de agosto, chicago: la nfa ha ordenado Postrock corretaje llc ( Postrock ), un corredor de presentación exmiembro de la nfa ubicado en chicago, il., para no volver a solicitar la membresía. la decisión, emitida por el comité de conducta empresarial (bcc) de la nfa, se basa en una queja emitida por el bcc y una oferta de acuerdo presentada por Postrock y kevin meyer, Postrock propietario y socio administrador único. entre otras cosas, la denuncia alegaba que Postrock hizo declaraciones engañosas y tergiversaciones a los clientes y colocó transacciones no autorizadas en las cuentas de los clientes o ejerció discreción sobre las cuentas de los clientes sin tener autorización por escrito. además, la denuncia alegaba que Postrock colocaba intercambios para clientes que no ofrecían ningún beneficio económico. para obtener más información, lea la queja y la decisión.
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Más divulgación regulatoria

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2024-03-04

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