Securities and Futures Bureau

Empfänger der Disziplinarmaßnahme der Financial Supervisory Commission: Originalexemplar Ausstellungsdatum: 19. April 2012 Ausgabenummer: Financial Management Securities Penalty No. 1110360776 Bestrafte Person: IBF Securities Einheitliche Anzahl gewinnbringender Unternehmen einer Aktiengesellschaft: 23535744 Adresse: 1st Floor, B1, No. 199, Section 3, Chongqing North Road, Datong District, Taipei City Name des Vertreters oder Managers: Wang ○○ Adresse: B1, Nr. 199, Abschnitt 3, Chongqing North Road, Bezirk Datong, Stadt Taipeh Zweck: Gemäß Artikel 178-1, Absatz 1, Absatz 4 des Securities and Exchange Act wird eine Geldstrafe von 480.000 NT$ verhängt. Sachverhalt: Die Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (im Folgenden als „Börse“ bezeichnet) führte am 11. und 12. April 2011 sowie am 7., 8. und 12. Juli 2011 eine Inspektion der Beitou-Filiale der bestraften Person durch. Es wird festgestellt, dass der Manager und der Kunde sich Geld geliehen haben, es versäumt haben, den Grund und die Rationalität der von demselben IP aufgegebenen Bestellungen zu überprüfen und Aufzeichnungen zu führen, es versäumt haben, die Kredit- und Limitprüfung genau durchzuführen, und Transaktionen akzeptiert haben, die von Agenten anvertraut wurden, die nicht sie selbst sind und über kein Autorisierungsschreiben des Kunden verfügen. Es wurde festgestellt, dass gegen die Bestimmungen von Artikel 2 Absatz 2 und Artikel 37 Absatz 13 der Wertpapierhändler-Verwaltungsordnung verstoßen wurde. Gründe und Rechtsgrundlage: 1. Gemäß den Bestimmungen von Artikel 2 Absatz 2 der Verwaltungsregeln für Wertpapierhändler werden die Geschäfte von Wertpapierfirmen im Einklang mit den Gesetzen, der Satzung und dem eingerichteten internen Kontrollsystem geführt; die gleichen Bestimmungen Gemäß Artikel 37 Absatz 13 der Geschäftsordnung dürfen Wertpapierfirmen, die im Wertpapiergeschäft tätig sind, die Zeichnung, den Kauf, den Verkauf oder die Lieferung von Wertpapieren durch andere Personen als sie selbst oder durch Vertreter, die kein Ernennungsschreiben des Kunden haben, nicht annehmen. Gemäß den Bestimmungen von Artikel 178-1, Absatz 1, Absatz 4 des Securities and Exchange Act werden Wertpapierfirmen, die interne Kontrollsysteme nicht implementieren, mit einer Geldstrafe von mindestens 240.000 NT$ und höchstens 4,8 Millionen NT$ belegt. 2. Die Börse führte am 11. und 12. April sowie am 7., 8. und 12. Juli 2011 eine Inspektion der Beitou-Filiale der bestraften Person durch und stellte fest, dass die bestrafte Person die folgenden Mängel aufwies: (1) ) Der Filialleiter hatte einen Kredit bei einem Kunden, der gegen die Bestimmungen von Artikel 18, Punkt 2, Punkt 9 der Regeln für die Führung von Verantwortlichen und Geschäftspersonal von Wertpapierhändlern verstieß. (2) Versäumnis, den Grund und die Rationalität von Bestellungen zu überprüfen, die über dieselbe IP-Adresse aufgegeben wurden, und keine Aufzeichnungen zu führen, wenn Insider Online-Bestellungen bei Kunden und zwischen Kunden aufgeben, was einen Verstoß gegen die Standardspezifikation ca-11210 des internen Kontrollsystems des Wertpapierunternehmens darstellt, betraute Handels- und Transaktionsabtretungsvorschriften (47). (3) Das betraute Personal des Handelsunternehmens hat es versäumt, die Bonitätsauskunft des Kunden im Detail zu prüfen, d. die gegen die Standards und Vorschriften des internen Kontrollsystems ca -11120 Kundenkrediteinzug (1) 1. und die Bestimmungen von Artikel 37, Absatz 13 der Wertpapierhändler-Verwaltungsordnung verstößt. 3. Die oben genannten Mängel deuten darauf hin, dass die bestrafte Person das interne Kontrollsystem nicht umgesetzt und gegen Artikel 2 Absatz 2 der Wertpapierhändler-Verwaltungsregeln und Artikel 37 Absatz 13 derselben Regeln gemäß Artikel verstoßen hat 178-1 des Securities and Exchange Act, Absatz 1, Absatz 4, legt fest, dass die Bestrafung wie beabsichtigt erfolgen soll. Zahlungsart: 1. Zahlungsfrist: Zahlen Sie innerhalb von 10 Tagen ab dem Tag nach Zustellung dieser Sanktion. 2. Bitte führen Sie die Zahlung gemäß den Vorsichtsmaßnahmen auf dem der (Agentur) beiliegenden Zahlungsbeleg durch. Hinweise: 1. Wenn die bestrafte Person mit dieser Strafe unzufrieden ist, muss sie innerhalb von 30 Tagen über diesen Verein (Bezirk Banqiao, New Taipei City) gemäß den Bestimmungen von Artikel 58 Absatz 1 des Petitionsgesetzes eine Petition einreichen ab dem Tag nach Verbüßung der Strafe. (18. Stock, Nr. 7, Abschnitt 2, Xianmin Avenue) reichte eine Petition beim Exekutiv-Yuan ein. Gemäß Artikel 93 Absatz 1 des Petitionsgesetzes wird die Vollstreckung dieser Sanktion jedoch nicht durch die Einlegung einer Berufung beendet, sofern das Gesetz nichts anderes vorsieht, und die Person, gegen die die Sanktion verhängt wurde, muss trotzdem die Geldstrafe zahlen. 2. Zahlt die zu bestrafende Person die Geldbuße nicht innerhalb der in dieser Strafe festgelegten Zahlungsfrist, wird die Person zur Verwaltungsvollstreckung gemäß der Bestimmung des Artikels an eine Zweigstelle der Verwaltungsvollzugsbehörde des Justizministeriums überstellt § 4 Abs. 1 Verwaltungsvollstreckungsgesetz. Original: IBF Securities Co., Ltd. (zuzustellen: Vertreter: Herr Wang ○○) Kopie: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Vertreter: Herr Lin ○○), außerbörsliches Wertpapierhandelszentrum der Republik China (Vertreter: Herr Chen ○○ ), Securities Business Association der Republik China (Vertreter Herr Chen ○○), Securities and Futures Bureau (Buchhaltungsbüro), Securities and Futures Bureau (Sekretariat), Securities and Futures Bureau (Securities Management Group) -------- ------------------------------------- ------------- ------------------------------------- – Empfänger der Entscheidung der Financial Supervisory Commission: if Ausstellungsdatum des Originals und der Kopie: 19. April 2012, Republik China Ausstellungsnummer: Financial Management Securities Nr. 11103607762 Zu bestrafende Person: Zhang ○○ Nationaler Personalausweis vereinheitlicht Nummer oder Staatsangehörigkeit des Ausländers und Nummer der Aufenthaltserlaubnis: weggelassen Adresse: weggelassen Betreff: weggelassen Ordnen Sie Hongyuan Securities Co., Ltd. (im Folgenden als Hongyuan Securities bezeichnet) an, die Ausführung des Geschäfts der bestraften Person für zwei Monate einzustellen und den Ausführungsstatus zu melden innerhalb von 10 Tagen ab dem Tag nach der Verbüßung der Strafe zur Sitzung zur Überprüfung einzureichen. Fakten: Die Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (im Folgenden als die Börse bezeichnet) gab am 11. und 12. April 2011 sowie am 7., 8. und 12. Juli 2011 bekannt IBF Securities Co., Ltd. (im Folgenden als Guotai Securities bezeichnet) Die Beitou Branch führte eine Inspektion durch und stellte fest, dass die bestrafte Person Geld von einem Kunden geliehen und gegen die Bestimmungen von Artikel 18, Punkt 2, Punkt 9 der Regeln für die Strafverfolgung verstoßen hatte Führung von Verantwortlichen und Geschäftspersonal von Wertpapierhändlern. Gründe und Rechtsgrundlage: 1. Gemäß § 18 Abs. 2 Ziff. 9 der Regelung für die Führung der leitenden Personen und des Geschäftspersonals von Effektenhändlern ist es Geschäftspersonal nicht gestattet, Geld von Kunden zu leihen. Gemäß Artikel 56 des Wertpapier- und Börsengesetzes kann die zuständige Behörde, wenn sie feststellt, dass ein Mitarbeiter einer Wertpapierfirma gegen dieses Gesetz oder einschlägige Gesetze und Vorschriften verstoßen hat und dadurch die normale Abwicklung des Wertpapiergeschäfts beeinträchtigt hat, dies anordnen Wertpapierfirma ihre Geschäftstätigkeit für weniger als ein Jahr einstellen. Ihre Pflichten erfüllen oder aufheben. 2. Die Börse führte am 11. und 12. April 2011 sowie am 7., 8. und 12. Juli 2011 eine Inspektion in der Zweigstelle von Guoqiao Securities Beitou durch und stellte fest, dass die bestrafte Person Geld von ihren Kunden geliehen hatte. Dies wurde überprüft dass es gegen die Bestimmungen von Artikel 18, Punkt 2, Punkt 9 der Regeln für die Führung von Verantwortlichen und Geschäftspersonal von Wertpapierfirmen verstoßen hat. 3. Wenn der Verstoß aufgedeckt wird und das Verhalten der bestraften Person die normale Abwicklung des Wertpapiergeschäfts beeinträchtigt hat, erfolgt die Bestrafung gemäß den Bestimmungen von Artikel 56 des Securities and Exchange Act. Hinweis: Wenn die bestrafte Person mit dieser Strafe unzufrieden ist, sollte sie innerhalb von 30 Tagen eine schriftliche Petition über diesen Verein (Kreisbürger des Bezirks Banqiao, New Taipei City) gemäß Artikel 58 Absatz 1 des Petitionsgesetzes einreichen am Tag nach Verbüßung der Strafe (18. Stock, Nr. 7, Abschnitt 2, Avenue) reichte beim Exekutiv-Yuan einen Antrag ein. Gemäß Artikel 93 Absatz 1 des Beschwerdegesetzes wird die Vollstreckung dieser Sanktion jedoch durch die Einlegung einer Beschwerde nicht beendet, sofern gesetzlich nichts anderes bestimmt ist. Original: Hongyuan Securities Co., Ltd. (Zuzustellen: Vertreter: Herr Jiang ○○), Herr Zhang ○○ Kopien: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Vertreter: Herr Lin ○○), Taiwan Securities Co., Ltd. Over-the-Counter Trading Center (Vertreter: Herr Chen ○○), Securities Business Association der Republik China (Vertreter: Herr Chen ○○), IBF Securities Co., Ltd. (Sendeempfänger sollte bedient werden: Vertreter Herr Wang○○)