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Regulierungsbehörde -

Offenlegungsdetails -

National Futures Association

Jahr 1982Von der Regierung reguliert

National Futures Association (NFA) ist die branchenweite Selbstregulierungsorganisation für die US-amerikanische Derivateindustrie und bietet innovative und effektive Regulierungsprogramme. NFA wurde von CFTC als eingetragener Terminwarensverband benannt und bemüht sich täglich, die Integrität der Derivatemärkte zu gewährleisten, Anleger zu schützen und sicherzustellen, dass die Mitglieder ihren aufsichtsrechtlichen Pflichten nachkommen.

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Sanction Bußgeld

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Zusammenfassung der Offenlegung

Offenlegungsabgleich Abgleich der Zulassungsnummer
Offenlegungszeit 2019-08-07
Strafbetrag $ 50,000.00 USD
Grund der Bestrafung Die Entscheidung, die vom Business Conduct Committee (BCC) der NFA erlassen wurde, basiert auf einer vom BCC eingereichten Beschwerde und einem von Gain vorgelegten Vergleichsangebot.

Offenlegungsdetails

Die NFA ordnet Gain Capital Group LLC, Futures-Kommissionshändler und Forex-Händlermitglied in Bedminster, NJ, an, eine Geldstrafe von 50.000 US-Dollar zu zahlen

Zur sofortigen Veröffentlichung am 7. August 2019 Für weitere Informationen wenden Sie sich bitte an: Kristen Scaletta, 312-781-7860, kscaletta@nfa.futures.org Karen Wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org NFA ordert Bedminster, NJ Futures Kommissionshändler und Forex-Händlermitglied Gain Capital Group LLC zur Zahlung einer Geldstrafe von 50.000 $ 7. August, Chicago – Die NFA hat den Futures-Kommissionshändler und Forex-Händlermitglied Gain Capital Group LLC (Gain) in Bedminster, NJ, zur Zahlung einer Geldstrafe von 50.000 $ verurteilt. Die Entscheidung, die vom Business Conduct Committee (BCC) der NFA erlassen wurde, basiert auf einer vom BCC eingereichten Beschwerde und einem von Gain vorgelegten Vergleichsangebot. In der Beschwerde wurde behauptet, dass Gain es versäumt habe, alle Kundenaufträge positiv anzupassen, die durch eine wiederkehrende Fehlfunktion der elektronischen Handelsplattform von Gain beeinträchtigt wurden. Weitere Informationen finden Sie in der Beschwerde und Entscheidung.

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