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National Futures Association
Jahr 1982Von der Regierung reguliert
National Futures Association (NFA) ist die branchenweite Selbstregulierungsorganisation für die US-amerikanische Derivateindustrie und bietet innovative und effektive Regulierungsprogramme. NFA wurde von CFTC als eingetragener Terminwarensverband benannt und bemüht sich täglich, die Integrität der Derivatemärkte zu gewährleisten, Anleger zu schützen und sicherzustellen, dass die Mitglieder ihren aufsichtsrechtlichen Pflichten nachkommen.
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Zusammenfassung der Offenlegung
- Offenlegungsabgleich Namensübereinstimmung
- Offenlegungszeit 2019-09-20
- Grund der Bestrafung Die Entscheidung, die von einem Anhörungsgremium der NFA erlassen wurde, basiert auf einer Beschwerde, die vom Business Conduct Committee der NFA herausgegeben wurde.
Offenlegungsdetails
Die NFA sperrt den ehemaligen Fortress Capital, Inc., den in Fort Lauderdale, Florida, eingeführten Makler und Rohstoffhandelsberater, und seinen ehemaligen alleinigen Direktor George Ashkar für fünf Jahre von der Mitgliedschaft
zur sofortigen Veröffentlichung am 20. september 2019 für weitere informationen kontaktieren sie: kristen scaletta, 312-781-7860, kscaletta@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa bars ehemaliges fort lauderdale, fla. Introducing Broker und Commodity Trading Advisor FORTRESS Kapital, Inc. und sein ehemaliger alleiniger Schulleiter George Ashkar von der Mitgliedschaft für fünf Jahre 20. September, Chicago – NFA hat gesperrt FORTRESS Kapital, Inc. ( FORTRESS ), ein ehemaliges NFA-Mitglied Introducing Broker, Rohstoffhandelsberater und Forex-Unternehmen mit Sitz in Fort Lauderdale, Florida. und sein ehemaliger alleiniger Direktor und assoziierte Person George Ashkar von der Mitgliedschaft für fünf Jahre. die entscheidung eines nfa-anhörungsgremiums basiert auf einer beschwerde des nfa-geschäftsführungsausschusses. Das hat der Anhörungsausschuss festgestellt FORTRESS versäumte es, angemessene Bücher und Aufzeichnungen zu führen, indem er Vermögenswerte und Verbindlichkeiten nicht ordnungsgemäß aufzeichnete und wiederholt ungenaue Jahresabschlüsse und Nettokapitalberechnungen an die nfa übermittelte. Noch wichtiger ist, dass das Gremium auch zu dem Schluss kam FORTRESS konnte das bereinigte Mindestnettokapital nicht einhalten. Das hat auch der Anhörungsausschuss festgestellt FORTRESS irreführendes und täuschendes Werbematerial verwendet. Das fand schließlich das Anhörungsgremium FORTRESS und Ashkar versäumte es, angemessen zu beaufsichtigen FORTRESS ' Verwendung von Werbematerial und es fehlten angemessene Verfahren in Bezug auf Ethikschulungen, Cybersicherheit, Devisengeschäfte und die Offenlegung von Kundenrisiken. Weitere Informationen finden Sie in der Beschwerde und Entscheidung.
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