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National Futures Association
Jahr 1982Von der Regierung reguliert
National Futures Association (NFA) ist die branchenweite Selbstregulierungsorganisation für die US-amerikanische Derivateindustrie und bietet innovative und effektive Regulierungsprogramme. NFA wurde von CFTC als eingetragener Terminwarensverband benannt und bemüht sich täglich, die Integrität der Derivatemärkte zu gewährleisten, Anleger zu schützen und sicherzustellen, dass die Mitglieder ihren aufsichtsrechtlichen Pflichten nachkommen.
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Zusammenfassung der Offenlegung
- Offenlegungsabgleich offizielle URL-Übereinstimmung
- Offenlegungszeit 2021-05-20
- Strafbetrag $ 75,000.00 USD
- Grund der Bestrafung Die Entscheidung des Business Conduct Committee (BCC) der NFA basiert auf einer Beschwerde des BCC und einem von ihm vorgelegten Vergleichsangebot Abbott Futures .
Offenlegungsdetails
Die NFA ordnet an, dass Roy E. Abbott Futures, Inc., einführender Makler aus Plymouth, Minnesota, eine Geldstrafe von 75.000 US-Dollar und eine Entschädigung von etwa 198.000 US-Dollar an Kunden zahlt
Pressemitteilungen 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | Weitere Jahre anzeigen Senden Sie dies per E-Mail an einen Freund zur sofortigen Veröffentlichung 20. Mai 2021 Für weitere Informationen kontaktieren Sie: Christie Hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org Karen Wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures. org nfa bestellt plymouth, minn. einführender Makler Roy E. Abbott Futures, Inc . Zahlung einer Geldstrafe von 75.000 $ und ungefähr 198.000 $ als Wiedergutmachung an Kunden 20. Mai, Chicago – NFA hat Plymouth, Minn, bestellt. einführender Makler Roy E. Abbott Futures, Inc . ( Abbott Futures ) eine Geldstrafe von 75.000 US-Dollar und eine Entschädigung von etwa 198.000 US-Dollar an Kunden zu zahlen, die Nettoverluste aufgrund von unangemessenen Handelsaktivitäten eines ehemaligen Mitarbeiters der Firma erlitten haben. Die Entscheidung des Business Conduct Committee (BCC) der NFA basiert auf einer Beschwerde des BCC und einem von ihm vorgelegten Vergleichsangebot Abbott Futures . die Beschwerde behauptete dies Abbott Futures , handelnd durch seinen ehemaligen Mitarbeiter, nutzte nicht autorisierte Trades und fiktive Überweisungsanfragen, um gewinnbringende Trades fälschlicherweise bevorzugten Kundenkonten zuzuweisen, während verlorene oder unrentable Trades nicht bevorzugten Kundenkonten zugewiesen wurden. die Beschwerde behauptete dies auch Abbott Futures , die durch denselben ehemaligen Mitarbeiter handelte, ohne schriftliche Genehmigung vertraulich über Kundenkonten verfügte. schließlich behauptete die Beschwerde, dass Abbott Futures versäumte es, den ehemaligen Mitarbeiter und die Geschäftstätigkeit der Firma angemessen zu beaufsichtigen. das hat der bcc in seiner entscheidung festgestellt Abbott Futures die angeblichen Regelverstöße begangen haben. nfa dankt der cme group für ihre Unterstützung in dieser Angelegenheit. Der vollständige Text der Beschwerde und Entscheidung kann auf der Website der NFA eingesehen werden.
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