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National Futures Association
Jahr 1982Von der Regierung reguliert
National Futures Association (NFA) ist die branchenweite Selbstregulierungsorganisation für die US-amerikanische Derivateindustrie und bietet innovative und effektive Regulierungsprogramme. NFA wurde von CFTC als eingetragener Terminwarensverband benannt und bemüht sich täglich, die Integrität der Derivatemärkte zu gewährleisten, Anleger zu schützen und sicherzustellen, dass die Mitglieder ihren aufsichtsrechtlichen Pflichten nachkommen.
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Zusammenfassung der Offenlegung
- Offenlegungsabgleich Namensübereinstimmung
- Offenlegungszeit 2021-10-28
- Strafbetrag $ 140,000.00 USD
- Grund der Bestrafung basiert auf einer Beschwerde der BCC und einem Vergleichsangebot von Freight, in dem sie die Vorwürfe weder zugab noch dementiert.
Offenlegungsdetails
NFA verurteilt London, UK Introducing Broker Freight Investor Services Limited, eine Geldstrafe von 140.000 $ zu zahlen
Zur sofortigen Veröffentlichung am 28. Oktober 2021 Für weitere Informationen wenden Sie sich bitte an: Christie Hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org Karen Wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org NFA befiehlt Einführung in London, Großbritannien Makler Freight Investor Services Limited zur Zahlung einer Geldstrafe von 140.000 $ 28. Oktober, Chicago – Die NFA hat Freight Investor Services Limited (Freight), ein in London, Großbritannien, ansässiges NFA-Mitglied, zur Zahlung einer Geldstrafe von 140.000 $ verurteilt. Die vom Business Conduct Committee (BCC) der NFA erlassene Entscheidung basiert auf einer Beschwerde des BCC und einem Vergleichsangebot von Freight, in dem Freight die Vorwürfe weder zugab noch dementiert. Der Ausschuss stellte fest, dass Freight es versäumt hatte, vollständige, vollständige und systematische Aufzeichnungen über alle Transaktionen im Zusammenhang mit dem Handel mit Wareninteressen von Freight zu führen. Der Ausschuss stellte auch fest, dass Freight einer nicht registrierten Person erlaubte, als verbundene Person zu agieren, ohne in dieser Eigenschaft und als NFA-Partner registriert zu sein. Der vollständige Text der Beschwerde und Entscheidung kann auf der Website der NFA eingesehen werden.
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