Securities and Futures Commission of Hong Kong

SFC condanna Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Broker Limited per violazione delle normative e multa di $ 2,8 milioni 21 dicembre 2022 Rimprovero della Securities and Futures Commission (SFC) Guosen Securities (HK) Anche (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. (Guosen) è stata multata di 2,8 milioni di yuan perché Guosen ha violato i requisiti normativi nella gestione dei beni dei clienti e nella fornitura degli estratti conto dei clienti (Nota 1). L'indagine della SFC ha rilevato che tra il 1° gennaio 2021 e il 7 marzo 2021, Guosen ha fatto affidamento sulle autorizzazioni permanenti scadute di 1.009 clienti per impegnare nuovamente i propri titoli a garanzia di una determinata società al fine di ottenere una sistemazione finanziaria come garanzia. La SFC ha anche rilevato che tra maggio 2020 e novembre 2020, Guosen ha fornito a 930 clienti estratti conto mensili incompleti e errati. Le omissioni di Guosen violavano le Securities and Futures (Client Securities) Rules ("Client Securities Rules"), le Securities and Futures (Contract Notes, Statements of Account and Receipts) ("Contract Notes Rules") e le Linee guida del Codice di condotta" ( Note 2 e 3). L'SFC ha tenuto conto di tutte le circostanze pertinenti al momento di decidere in merito all'azione disciplinare di cui sopra, tra cui: Guosen ha intrapreso azioni correttive per le sue violazioni delle regole sui titoli dei clienti e delle note contrattuali e ha riferito in modo proattivo all'SFC; Gli incidenti di cui sopra sembrano essere incidenti isolati ; non ci sono prove che le violazioni normative di Guosen abbiano causato perdite ai clienti; e Guosen ha collaborato con SFC per affrontare le preoccupazioni di SFC e ha accettato le sue conclusioni e l'azione disciplinare. Nota finale: Guosen è autorizzata ai sensi della Securities and Futures Ordinance a operare di tipo 1 (negoziazione di titoli), tipo 2 (negoziazione di contratti futures), tipo 4 (consulenza su titoli) e tipo 5 (negoziazione di contratti futures) regolamentati attività. Codice di condotta per le persone autorizzate o registrate presso la Securities and Futures Commission. La dichiarazione dell'azione disciplinare è disponibile sul sito web della SFC Ultimo aggiornamento il 21 dicembre 2022