WikiFX, sebagai platform layanan informasi pihak ketiga yang independen, berdedikasi untuk menyediakan layanan informasi peraturan broker yang komprehensif dan obyektif kepada pengguna. WikiFX tidak secara langsung terlibat dalam aktivitas perdagangan valas apa pun, juga tidak menawarkan rekomendasi saluran perdagangan atau saran investasi dalam bentuk apa pun. Pemeringkatan dan evaluasi broker oleh WikiFX didasarkan pada informasi obyektif yang tersedia untuk umum dan mempertimbangkan perbedaan kebijakan peraturan di berbagai negara dan wilayah. Pemeringkatan dan evaluasi broker adalah produk inti WikiFX, dan kami dengan tegas menentang praktik komersial apa pun yang dapat mengkompromikan objektivitas dan keadilannya. Kami menyambut pengawasan dan saran dari pengguna di seluruh dunia. Untuk melaporkan kekhawatiran apa pun, harap hubungi kami: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Cyprus Securities and Exchange Commission

Tahun 2001Diatur oleh pemerintah

The Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) didirikan sesuai dengan bagian 5 dari Komisi Sekuritas dan Pertukaran (Pembentukan dan Tanggung Jawab) Hukum tahun 2001 sebagai badan hukum publik. Adalah Otoritas pengawasan publik independen yang bertanggung jawab untuk pengawasan pasar layanan investasi, transaksi dalam sekuritas yang dapat ditransfer yang dilakukan di Republik Siprus dan investasi kolektif dan sektor manajemen aset. Ini juga mengawasi perusahaan-perusahaan yang menawarkan layanan administrasi yang tidak berada di bawah pengawasan ICPAC dan Cyprus Bar Association.

Ungkapkan pialang
Sanction Baik
Ringkasan pengungkapan
  • Pencocokan pengungkapan Pencocokan situs web
  • Waktu pengungkapan 2022-06-21
  • Jumlah penalti $ 153,683.00 USD
  • Alasan hukuman CySEC, berdasarkan pasal 37(4) Undang-Undang Komisi Sekuritas dan Bursa Siprus tahun 2009, dapat mencapai kesepakatan penyelesaian mengenai setiap pelanggaran atau kemungkinan pelanggaran, tindakan atau kelalaian yang ada alasan yang masuk akal untuk meyakini bahwa hal itu terjadi melanggar ketentuan undang-undang yang diawasi CySEC.
Detail pengungkapan

Keputusan Dewan CYSEC

21 Juni 2022 Keputusan Dewan CYSEC Tanggal Pengumuman: 21.06.2022 Tanggal Keputusan Dewan: 02.05.2022 Perihal: Credit Financier Invest (CFI) Legislasi Terbatas: Pencegahan dan Penindasan Pencucian Uang dan Pendanaan Teroris Subyek Hukum: Penyelesaian €150.000 Judicial Review: N /A Putusan Tinjauan Yudisial: T/A Komisi Sekuritas dan Bursa Siprus («CySEC») ingin mencatat hal berikut: CySEC, berdasarkan pasal 37(4) Undang-Undang Komisi Sekuritas dan Bursa Siprus tahun 2009, dapat mencapai penyelesaian perjanjian mengenai setiap pelanggaran atau kemungkinan pelanggaran, tindakan atau kelalaian yang ada alasan yang masuk akal untuk percaya bahwa itu terjadi melanggar ketentuan undang-undang yang diawasi CySEC. Kesepakatan penyelesaian telah dicapai dengan CIF Credit Financier Invest (CFI) Limited («Perusahaan») atas kemungkinan pelanggaran terhadap Undang-Undang Pencegahan dan Pemberantasan Pencucian Uang dan Pendanaan Teroris sebagaimana telah diubah tahun 2007 ('UU'), karena ini muncul pada pemeriksaan yang dilakukan pada bulan Desember 2020. Secara lebih spesifik, penyelesaian yang dicapai meliputi penilaian kepatuhan Perusahaan terhadap: 1. pasal 58(a) Undang-Undang tentang penerapan prosedur yang memadai dan tepat terkait dengan identifikasi pelanggan dan pelanggan uji tuntas, 2. pasal 58(e) Undang-undang tentang pemeriksaan terperinci atas setiap transaksi yang menurut sifatnya dapat dianggap sangat rentan untuk dikaitkan dengan tindak pidana pencucian uang atau pendanaan teroris, dan 3. pasal 58(f) (i) Undang-undang tentang menginformasikan karyawan Perusahaan sehubungan dengan sistem dan prosedur yang diikuti Perusahaan. Penyelesaian yang dicapai dengan Perusahaan, mengenai kemungkinan pelanggaran kewajiban peraturannya, berjumlah €150.000. Perusahaan telah melunasi jumlah €150.000. Semua jumlah yang harus dibayar terkait dengan perjanjian penyelesaian dianggap sebagai pendapatan (penghasilan) dari Perbendaharaan Republik dan bukan merupakan pendapatan dari CySEC.
Lihat asli
Lampiran terkait
Lebih banyak pengungkapan peraturan

Periksa kapanpun Anda mau

Unduh Aplikasi untuk informasi lengkap