Financial Services Agency

Mayo 28, 2019 Financial Services Agency NOMURA Tungkol sa Administrative Actions against Co., Ltd. at Nomura Holdings Co., Ltd. 1. Nomura Holdings Co., Ltd. (punong tanggapan: Chuo-ku, Tokyo, corporate number 7010001034881) (mula rito ay tinutukoy bilang "Nomura hd"), at ang Nomura hd Audit Committee tungkol sa ulat na kinakailangan alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 57- 23 ng Financial Instruments and Exchange Law Bilang resulta ng pag-verify batay sa mga resulta ng pagsisiyasat ng espesyal na pangkat ng pagsisiyasat ng mga panlabas na eksperto sa ilalim ng payong (mula rito ay tinutukoy bilang "mga resulta ng panloob na pagsisiyasat"), atbp., Nomura hd at NOMURA Co., Ltd. (Punong tanggapan: Chuo-ku, Tokyo, numero ng korporasyon 6010001074037) (simula dito " NOMURA ”. ), naobserbahan ang mga seryosong problema. 1. NOMURA (1) Sitwasyon kung saan kinikilala na ang sistema ng pamamahala ng negosyo na may kaugnayan sa pamamahala ng impormasyon ay hindi sapat Marso 5, 2019, NOMURA Ang punong strategist na kabilang sa Market Strategy Research Department ay miyembro ng Tokyo Stock Exchange, Inc. (mula rito ay tinutukoy bilang "TSE") ng "round-table conference on market structure, atbp." Tungkol sa pagsusuri ng merkado mga dibisyong pinag-uusapan, impormasyon sa epekto na ipinapalagay na ang pamantayan para sa pagtatalaga at paglabas mula sa mga mataas na ranggo na mga merkado ay malamang na itakda sa isang market capitalization na 25 bilyon yen o higit pang "Impormasyon tungkol sa katayuan ng pagsasaalang-alang") ay nakuha. . Sinabi ng strategist sa parehong araw at sa ika-6 ng susunod na araw, NOMURA Ang impormasyon sa katayuan ng mga talakayan sa Tokyo Stock Exchange patungkol sa istruktura ng merkado sa dalawang kinatawan ng pagbebenta ng Nomura International (Hong Kong) Limited (mula rito ay tinutukoy bilang "nihk"), isang subsidiary sa ibang bansa ng Nomura HD, at isang external fund manager. nakipag-ugnayan. Sa mga sales representative na nakatanggap ng impormasyon, 7 sales representative (isa sa kanila ay isang nihk sales representative) ang nagbigay ng impormasyon sa katayuan ng mga talakayan sa TSE tungkol sa istruktura ng merkado sa hindi bababa sa 33 external na institusyonal na mamumuhunan. Kinilala ang pagkilos ng pangangalap . Bilang karagdagan, ang strategist ay nagpadala ng mga e-mail na nagbibigay-kaalaman sa isang malaking bilang ng mga panlabas na institusyonal na mamumuhunan, kabilang ang pariralang, "Ang threshold ng 25 bilyong yen ay biglang lumitaw." Ang serye ng mga aksyon na ginawa ng miyembro ay tatawagin bilang ang "pag-uugali"). Bagama't ang batas na ito ay hindi lumalabag sa mga batas at regulasyon, ito ay isang pagkilos ng paghingi ng ilang partikular na customer lamang sa pamamagitan ng pagbibigay sa kanila ng impormasyon na may kaugnayan sa katayuan ng mga talakayan sa TSE tungkol sa istruktura ng pamilihan. Kinikilala na ito ay isang pagkilos na maaaring makapinsala ang kredibilidad ng sekswalidad. (a) walang mga regulasyon upang maayos na ayusin ang pag-uugali; Bilang isang empleyado ng isang kumpanya ng seguridad, hindi nila sapat na alam ang mahalagang papel ng isang kumpanya ng seguridad sa pagtiyak ng pagiging patas at walang kinikilingan sa merkado. at (c) ang hindi naaangkop na probisyon ng impormasyon sa mga panlabas na institusyonal na mamumuhunan ay hindi wastong naitatag sa mga tuntunin ng pagsusuri at mga sistema ng pangangasiwa upang maiwasang mangyari ito. Kinikilala na ito ay nangyari bilang Dahil hindi namin alam ang mga pangyayaring ito, NOMURA Kinikilala na ang pangkat ng pamamahala ay hindi sapat na nagsagawa ng epektibong pamamahala at pangangasiwa ng sistema ng pamamahala ng impormasyon, at na ang sistema ng pamamahala ng negosyo ay hindi sapat. (2) Hindi sapat na mga pagpapabuti sa mga pagpapatakbo ng negosyo batay sa mga nakaraang administratibong disposisyon NOMURA pagkakatulad sa 2012 capital increase insider case, na nakatanggap ng administrative disposition. Batay sa administratibong disposisyon, NOMURA Bagama't sinusuri ng kumpanya ang internal control system nito, kabilang ang pamamahala ng impormasyon, at nagtatrabaho upang palakasin at tiyakin ang propesyonal na etika ng empleyado, (a) Sa isang survey ng kamalayan ng empleyado na isinagawa ng Nomura HD, nalaman na ang pagsunod ay limitado sa pagsunod sa mga batas at mga regulasyon, at ang batas na ito Sa liwanag ng katotohanan na mayroong ilang mga opinyon na sinusuri na walang problema, ngunit ito ay nakumpirma, kinikilala na ang masusing kamalayan ng pagsunod sa lahat ng mga empleyado ay hindi sapat, at na ang pagpapabuti ng hindi sapat ang pagpapatakbo ng negosyo. magawa. Gaya ng nabanggit sa itaas, NOMURA Dahil hindi sapat ang business management system at internal control system, kinakailangan kung posible na mag-order ng mga kinakailangang hakbang upang mapabuti ang katayuan ng mga operasyon ng negosyo alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 51 ng Financial Instruments and Exchange Act. Tungkol sa katayuan ng mga pagpapatakbo ng negosyo, kapag ito ay itinuturing na kinakailangan at naaangkop para sa pampublikong interes o proteksyon ng mamumuhunan. 2. Nomura hd Nagpasya ang Lupon ng mga Direktor ng Nomura hd na gumawa ng mga naaangkop na hakbang upang matugunan ang mga isyu na dapat pagtutulungan ng grupo na tugunan, tulad ng pagrepaso sa sistema ng pamamahala ng impormasyon at pagpapalakas at pagpapatupad ng propesyonal na etika ng mga empleyado, batay sa mga aral na natutunan mula sa ang kaso ng insider increase sa kapital noong 2012. Dapat ay naisakatuparan ang tungkulin ng pamamahala ng negosyo ng Grupo, ngunit hindi sapat ang mga pagsisikap nito. Gaya ng nabanggit sa itaas, hindi sapat ang pamamahala ng grupo ng Nomura hd. Sa liwanag ng katayuan ng mga pagpapatakbo ng negosyo ng Designated Parent Company, ito ay itinuring na nasa ilalim ng mga kinakailangan para sa kaso kung saan posibleng mag-order sa Pangalawa. Mula sa itaas, ngayon NOMURA at Nomura HD, ang mga sumusunod na administratibong aksyon ay isinagawa. 1. NOMURA Isang business improvement order batay sa Article 51 ng Financial Instruments and Exchange Act laban sa kumpanya Upang matiyak ang maayos at naaangkop na mga operasyon ng negosyo, ipatupad ang mga sumusunod. (1) Linawin kung saan nakasalalay ang responsibilidad, kabilang ang sa pamamahala, batay sa disposisyong pang-administratibong ito. (2) Bilang tugon sa mga rekomendasyon sa ulat ng panloob na pagsisiyasat NOMURA At magbalangkas at magsumite ng isang detalyadong plano sa pagpapabuti para sa mga hakbang sa pag-iwas sa pag-ulit na binuo ng Nomura hd. Bilang karagdagan, tiyakin ang pagpapatupad at pagtatatag ng mga hakbang sa pag-iwas sa pag-ulit batay sa plano ng pagpapabuti. (3) Pana-panahong iulat ang katayuan ng pagpapatupad ng mga hakbang sa pag-iwas sa pag-ulit. (4) Regular na i-verify ang bisa ng mga hakbang sa pag-iwas sa pag-ulit at iulat ang mga resulta ng pag-verify. Kung ang anumang mga item ay nakitang hindi sapat bilang resulta ng pag-verify, ang dahilan at patakaran sa pagpapabuti ay dapat iulat. (5) Tungkol sa (1) hanggang (4) sa itaas, ang huling araw para sa unang ulat ay sa Hunyo 4, 2019 (Martes), at dapat isumite kasama ng Nomura hd. Pagkatapos noon, ang deadline ay dapat sa loob ng 15 araw pagkatapos ng pagtatapos ng quarter. Anuman ang deadline sa itaas, ang mga ulat ay dapat isumite kung kinakailangan. 2. Business improvement order na ibinigay sa Nomura HD batay sa Article 57-19, Paragraph 1 ng Financial Instruments and Exchange Law NOMURA Upang matiyak ang maayos at angkop na operasyon ng negosyo nito, ang mga sumusunod ay dapat ipatupad. (1) Linawin kung saan nakasalalay ang responsibilidad, kabilang ang sa pamamahala, batay sa disposisyong pang-administratibong ito. (2) Nomura hd at NOMURA Bumuo at magsumite ng isang detalyadong plano sa pagpapabuti para sa mga hakbang sa pag-iwas sa pag-ulit na binuo ng . Bilang karagdagan, tiyakin ang pagpapatupad at pagtatatag ng mga hakbang sa pag-iwas sa pag-ulit batay sa plano ng pagpapabuti. (3) Pana-panahong iulat ang katayuan ng pagpapatupad ng mga hakbang sa pag-iwas sa pag-ulit. (4) Regular na i-verify ang bisa ng mga hakbang sa pag-iwas sa pag-ulit at iulat ang mga resulta ng pag-verify. Kung ang anumang mga item ay nakitang hindi sapat bilang resulta ng pag-verify, ang dahilan at patakaran sa pagpapabuti ay dapat iulat. (5) Tungkol sa (1) hanggang (4) sa itaas, ang huling araw para sa unang ulat ay Hunyo 4, 2019 (Martes), NOMURA isumite kasama ng Pagkatapos noon, ang deadline ay dapat sa loob ng 15 araw pagkatapos ng pagtatapos ng quarter. Anuman ang deadline sa itaas, ang mga ulat ay dapat isumite kung kinakailangan.