سبب الفحص

في الآونة الأخيرة ، أعرب العديد من المستثمرين الذين تم الاتصال بهم عن أملهم في الكشف عن الوسطاء الأستراليين ، الذين تتعارض عناوينهم الحقيقية مع تلك الموجودة في معلوماتهم التنظيمية. بالنظر إلى ذلك ، ذهب المحققون إلى أستراليا لإلقاء نظرة فاحصة على .

مبنى الشركة

عنوان مكتب في المعلومات التنظيمية هو Level 13، 135 King Street، Sdyney NSW 2000. قام المحققون برحلة ميدانية إلى هذا الوسيط المرخص.

نجح موظفو المسح في العثور على مبنى الشركة الذي كان بجانب H&M.

صور مميزة 

دخل الأفراد المبنى. نظروا من خلال لافتة الأرضية في الطابق الأرضي ، ووجدوا أن الطابق الثالث عشر كان عبارة عن مساحة عمل مشتركة مملوكة لشركة REGUS. بناءً على خبرتهم العملية ، اعتقد المحققون أن المعلومات الموجودة على اللافتة قد تختلف عن الحقيقة. لذلك ، أخذوا المصعد إلى الطابق الثالث عشر للحصول على نتيجة مسح دقيقة. لكنهم لم يجدوا شعار في الممر. عند سؤال العمال عن الوسيط في منطقة استقبال REGUS ، تم إخبار الموظفين لم يكن هناك.

استنتاج التفتيش

وأكد المحققون بناء على نتيجة الرحلة الميدانية ذلك فشل عنوانه الحقيقي في التطابق مع العنوان الموجود في معلوماته التنظيمية.

إلى جانب ذلك ، تم التحقق من أن الوسيط يتجاوز نطاقات الأعمال المنصوص عليها في ترخيص الخدمات المالية المشتركة (الرقم التنظيمي: 548588) الصادر عن هيئة الأوراق المالية والاستثمار الأسترالية وترخيص الخدمات المالية المشتركة (الرقم التنظيمي: 402043) من قبل الرابطة الوطنية للعقود الآجلة. علاوة على ذلك ، تبين أن ترخيص ASIC مُلغى وأن ترخيص NFA غير مصرح به. بالنظر إلى ذلك ، يجب أن يكون المستثمر جادًا في اختيار هذا الوسيط.